一、项目情况

（一）项目概况。

1.项目名称

华罗庚高新区雨污水分流工程（一期）

2.项目背景

江苏省金坛华罗庚高新技术产业开发区位于长三角核心地带，其直管区总规划面积41.38平方公里，共建区总规划面积23.95平方公里，由华罗庚科技产业园、金东现代产业园、华罗庚科学城、及生态涵养区四部分组成，是沪宁创新走廊重要节点、两湖创新先行区、省级高新技术产业开发区。江苏省金坛华罗庚高新技术产业开发区紧靠高速公路道口，是金坛工业、商业、居住、教育等各项资源交汇结合的关键点，是个宜居宜业的产业新城。至今开展了一大批基础设施项目，努力形成协调、高效、通畅的城市道路交通系统及完善的城市基础设施。整个融合区域的开发强度在不断加强，由此对地下管网及道路结构的要求也不断提高。

同时，根据用地规划，部分区域承担排水用途的现状河塘即将被填没，急需解决雨水排放最终出路；周边用地规划调整，导致部分地块周边存在无污水支管，污水无出路、雨水管径不够等问题，且局部现状塑料污水管道管材质量差；专业管线覆盖不全、现状条件落后；整体道路环境较差、交通不便。这些问题不但会影响周边居民的生产生活，还将阻碍金坛区城市现代化的发展，制约金坛区社会经济发展。为了打造和谐、安全、畅通的城市交通环境，提升区域排水系统能力，完善区域市政管线设施，对江苏省金坛华罗庚高新技术产业开发区内的华罗庚高新区雨污水分流工程(一期)进行前期方案研究。

3.主要内容

工程主要内容包括管线工程、道路工程、桥梁工程，同步配套实施道路照明、标志标线及交通安全设施等其他附属工程。

（1）管道工程

汇福路：根据用地规划及使用需求调整现状管道并局部新建管道，且与沿线相交道路相关管线相接。

尧夏路：尧夏路管线玉湖路往东300m左右已实施，新建管线需与已实施相关管线相接。

（2）道路工程

华罗庚高新区雨污水分流工程(一期)包含汇福路和尧夏路。

汇福路北起科教路，南至长荡湖北路，道路全长约4961.86m, 一般路段规划道路红线宽度32m (科教路—K4+400)~16m(K4+400—长荡湖北路)。主要对现状机动车道和非机动车道进行路面改造。

尧夏路西起亿晶大街，东至玉湖路，道路全长约487m, 一般路段道路红线宽度26m, 两块板断面形式，道路标准横断面为：11m车行道+4m中分带+11m车行道。

（3）桥梁工程

本段汇福路(科教路一长荡湖北路)拟提档升级桥梁四座，即钱资东河桥、林丰河桥、马场头大桥、西桥。提档升级内容如下：

钱资东河桥：桥面沥青铣刨后重新摊铺，面积3988.6㎡。

林丰河桥：桥面沥青铣刨后重新摊铺，面积255.6㎡; 人行道改造78.6㎡, 栏杆改造52.1m。

马场头大桥：桥面沥青铣刨后重新摊铺，面积409.8㎡; 人行道改造98.8㎡, 栏杆改造59.3m。

西桥：桥面修复，面积2152.5㎡; 护栏立柱盖250个。

4.实施方式

实施方式采用施工项目总承包，资金来源为地方政府专项债和本级财政拨款。

5.资金投入和使用情况等

本项目的主要资金来源为政府专项债券以及本级财政配套。截止2022年底，该项目获得2022年度江苏省政府专项债券2200万元，目前已全部到位并支付到位。

（二）绩效目标。

项目总体目标：逐步减少外源水进入污水收集系统，提高污水厂进水浓度，提高污水收集处理效能，降低污水处理费用，有效提升经济效益；结合市政污水管网建设工程同步实施周边小区、城中村、公建单位和工商地块雨污分流改造，并进行道路及附属设施更新提升，为建设华罗庚高新区提供基础设施支撑。

阶段性目标：2022年完成工程各项手续办理及进场施工，其中金龙大道至江东大道段进行全封闭施工，完成该段落路面铣刨，路基加固及沉井施工；2023年尧夏路建成通车，汇福路完成整体工作量的80%。

二、评价情况

（一）项目特点分析。

根据现场调研、排水户调查、管线测绘和检测资料，该项目主要存在以下特点：

1.排水系统：市政道路排水系统基本为雨污分流制，但存在部分错接混接、倒坡和缺陷等问题，导致片区内雨污水汇集后存在串流现象，严重影响周边水体环境，需要修复改造；

2.节点：部分路段检查井因年代久远被掩埋、破损，无法检修；根据现场勘查结果，排水户出户污水基本无预留接口，改造实施范围较广。

（二）评价思路方法。

本次绩效评价根据《江苏省新型城镇化与城乡发展一体化规划》、《江苏省城镇污水处理提质增效精准攻坚“333”行动方案》、《江苏省城镇污水处理提质增效达标区评估验收办法（试行）》、《金坛区城镇污水专项规划修编》(2019～2035)等的相关要求，重点关注完工或进度与计划的比较，评价原则上有数据指标的，尽量用数据比较，无数据的定性指标，主要考虑社会效益以及居民的满意度，做到定性定量相结合。主要绩效指标分析如下：

1. 资金到位率：2022年度华罗庚高新区雨污水分流工程（一期）项目专项债券资金到位率=2022年债券实际到位金额/2022年度申请专项债券金额/ *100%=100%，该指标权重分5分，实际得分5分。

2.资金执行率：2022年度华罗庚高新区雨污水分流工程（一期）项目专项债券资金执行率=债券已支付金额/2022年债券实际到位金额*100%=100%。该指标权重分5分，实际得分5分。

3.资金使用合规性：资金使用符合规范，该项债券资金专用于2022年度华罗庚高新区雨污水分流工程（一期）项目，专项资金的拨付有完整的审批程序和手续，专款专用，符合监管要求。该指标权重分5分，实际得分5分。

4.管理制度健全性：2022年度华罗庚高新区雨污水分流工程（一期）项目有适用的合法、合规、适用的项目管理制度及财务管理制度。该指标权重分5分，实际得分5分。

5. 完成及时性：工程按计划及时施工，但由于年底气温不适合开工以及新冠疫情的影响，预计的工程量未全部完成。该指标权重分5分，实际得分3分。

6.成本节约率：成本节约率=[（计划成本-实际成本）/计划成本]×100%，由于该工程项目尚未竣工验收，也未进行结算审计，因此成本难以估计准确。该指标设置存在不合理的情况，该指标权重分5分，实际得分0分。

（三）评价工作情况。

1.绩效评价准备

结合本次绩效评价工作的特点，绩效评价工作组由本单位财政审计局、规划建设局的工作人员构成。绩效评价工作组组建后，对《财政支出绩效评价管理暂行办法》（财预[2011]285号）、《地方政府专项债务预算管理办法》（财预[2016]155号）和绩效评价实施方案等进行了集中学习。

2. 绩效评价方法

（1）评价证据收集方案

绩效评价证据收集方案按照可操作性和科学性的原则设计，在方案设计思路上采取了“案卷调查→实地调研→问卷调查”的证据收集路线。第一步，进行案卷调查。一方面熟悉评价项目，收集项目的相关信息，另一方面整理在案卷调查过程中明确下一步的调研对象。第二步，对案卷调查未能获得的信息，采用“实地调研”的方式进行收集。第三步，对受益对象进行问卷调查，收集受益对象对被评价单位的意见和建议。同时，不同方式收集的证据也可相互验证，提高证据信息的全面性和可信度。

（2）评价证据收集方法

为完成本次评价任务，评价小组将使用（但不限于）以下几种方法：

①案卷研究：对项目相关文件，如项目可行性研究报告、项目实施计划、监督检查报告、施工单位工程进度报告、主管部门相关规定制度、国家或地方的发展政策和战略等进行深入研究、比较和分析，从而为项目的决策、过程、产出和效益提供充分证据。

② 实地考察：由评价小组人员与项目管理人员一起深入部分项目实施地对项目进度、完成情况、工程质量以及受益人群满意度等进行实地调研，这种方法也将部分结合问卷调查的方式进行。

③ 问卷调查：由绩效评价小组及建设单位发放调查问卷，对项目受益群体的满意度进行调查。

④数据分析方法：本次评价工作将采用EXCEL等统计软件对采集到的数据进行回归分析等方法来考察项目的成果和影响，通过列举、比照和数据挖掘，形成最终结论。

（四）绩效评价结论。

评价结果共分为四个等级，分别是优、良、中、差，绩效分值与对应绩效等级如下表所示：

表：绩效分值与绩效等级对应表

注：[90，100]表示的分值为90（含）至100（含）之间；[S0，90）表示的分值为80（含）至90之间；[60，80）表示的分值为60（含）至80之间；[0，60）表示的分值为0（含）至60之间。

华罗庚高新区雨污水分流工程（一期）项目2022年度项目绩效评价综合得分为88分，评价等级为“良”。

三、项目绩效。

华罗庚高新区根据项目特点，与华科公司签订委托管理协议，全权委托华科公司负责项目各项招投标事项及工程现场的管理，并明确专人对接项目各方主体，协调各类矛盾，基本建立起项目推进机制，保证项目顺利推进。

取得成绩：通过该项目的实施，减少了排入水体的污染物，提升园区污水收集处理效能，周边企业的满意度普遍提高。

四、存在问题。

2022年由于疫情影响，项目部分工程进度落后，绩效管理理念有待强化，绩效目标设置不够清晰，绩效评价指标不够细化。

（一）项目管理方面。

在项目管理方面，项目存在如下问题：

项目进度存在滞后。2022年度由于新冠疫情影响，施工人员、材料、机械无法按期到位，且冬季气候恶劣，影响现场进度，工期滞后；目前正在抢抓施工进度，合理安排施工组织，争取按计划工期完工。

（二）绩效管理方面。

在绩效管理方面，华罗庚高新区雨污水分流工程（一期）项目存在如下问题：

（1）绩效管理理念有待加强，由于专项债对于我单位而言是一项新的工作，相关部门缺乏绩效工作的经验，未完整进行过绩效管理的全闭环过程，另外管理单位与施工单位也并未充分认识到绩效管理的重要性。

（2）绩效指标不利绩效评价工作的开展，如“成本节约率”“项目建成后提供公共产品和服务”及“节约道路段出行成本”等绩效指标的设置没有考虑到工程建设周期为三年，2022年度是开工第一年且工期短，很难搜集这些指标对应的工程效果实际数据；

（3）绩效评价指标不够明晰。比如实际完成率设置为15%，但是在设置时未考虑总工程量、工程分段、及各项不同的施工工作量无法简单叠加等实际问题，15%看似是定量的评价指标，实际还是过于笼统，难以测算。

五、有关建议。

1.完善项目预算绩效目标的申报，根据项目实际制定合理、科学、完整的绩效目标，并依据目标认真组织实施，以保证预算目标保质保量及时实现。

2.完善资金管理，提高专项资金使用效率。建立专项资金管理办法，严格财经纪律，加强项目管理，按项目完成进度付款。

3.确保项目资金到位及时，落实制定相关财务管理制度，做到专款专用，防止出现混同、挪用等不良现象。

4.加强对项目管控，保证项目按期完成，防止资金沉淀，影响资金绩效目标的实现。在发现项目实际进度与总进度有所偏差时，管委会要会同华科公司及时介入，作出动态调整，督促施工单位加强施工现场管理，及时调配作业人员、机械设备，合理安排施工工序。同时加强施工组织纪律建设，严格要求施工单位必须按照计划节点完成工作。

5.结合本次专项资金绩效评价结果，特别是围绕地方工作中的问题与不足，加强督促指导和推进，加快完成各项目标任务，如期实现预期绩效目标。

总之，我单位将在下一步的工作中，积极推进项目实施，提高预算支出的责任和效率，提高财政资金使用效益和政府公共服务水平。

六、相关信息。

附件：绩效评价评分表、社会测评问卷。

江苏省金坛华罗庚高新技术产业开发区管理委员会

2023年6月21日  

附件：  附件6.江苏省政府专项债券项目资金绩效年度自评价情况表（华高新）.xlsx