江苏省政府专项债券项目绩效自评价报告

一、项目情况

（一）项目概况

金坛地处长三角地理中心，与上海、南京、杭州各距百余公里，区位优越。在长三角一体化发展战略上升为国家战略的背景下，金坛紧抓常金一体化、南京大都市圈的发展机遇，逐步推进现有产业层次向以先进制造业、高新技术产业、现代服务业为主导的产业层次转变，进一步提升科技创新能力，至2016年实现地区生产总值600亿元，2017年入选中国工业百强区，2018年入选全国投资潜力百强区、全国科技创新百强区。

“十三五”时期，是我国全面建成小康社会的关键时期，也是全面深化改革、加快转变经济发展方式的攻坚时期。经济建设，交通先行，随着铁路运输业的发展，铁路综合客运枢纽正成为构建现代化综合交通运输体系的切入点。从国内外发展经验来看，依托铁路客站，集公路客运、城市公交、城市轨道、出租车和社会车辆等多种交通方式于一体的铁路综合客运枢纽，不仅将是一个城市对外客运交通的重要窗口，同时通过交通集聚效应，围绕站区往往将形成城市新的商贸商业中心，成为城市空间聚合、功能提升的新引擎。

目前，金坛地区只有公路、水运两种运输方式，缺失铁路、航空、管道三大运输方式，金坛暂未拥有空港，但处于常州奔牛机场半小时辐射圈内，同时处于南京禄口国际机场一小时辐射圈内；金坛铁路运输条件落后，需借助常州、南京等地铁路运输条件，根据《江苏省长江经济带综合立体交通运输走廊规划（2018-2035年）》，金坛规划两条城际轨道交汇于此，未来发展空间巨大。江苏南沿江城际铁路属于长三角城际轨道交通网的“核心区域线路”，是沪宁通道的第二条城际铁路，将与沪宁城际、沪汉蓉铁路一起构成上海向西辐射的一条大能力客运通道，服务和带动长江经济带沿线地区发展。镇宣铁路为连淮扬镇铁路的二期南延工程，线路北承连镇铁路、沪宁城际，中连苏南沿江铁路、宁杭客专，南接宣绩铁路，串联沿海、京沪、京福等多个国家高速铁路干线通道，形成纵贯华东地区南北向的快速铁路新通道。南沿江铁路与镇宣铁路在金坛十字交叉，站房共站设置。以上两条高铁线路的具体情况如下：

（1）苏南沿江铁路：该线路的可行性研究报告目前已获批复（铁总发改函〔2018〕351号），并将于2018年9月28日前开工建设。项目采用双线高速铁路技术标准，速度目标值为350公里/小时，正线长度为278.33公里，全线共设南京南、句容、金坛、武进、江阴、张家港、常熟、太仓等8座车站。苏南沿江铁路作为沪宁第二通道高速铁路，与沪宁城际共同组成沪宁城际通道，是长三角核心区域城际铁路网的重要组成部分。项目建成后，将快速推动周边地区全面融入上海、南京都市圈，加快长三角一体化进程，形成东西双向互动的格局，更好地策应“一带一路”、“长江经济带”等国家重大战略。

（2）镇宣铁路：线路南北贯穿金坛区域，由北向南依次沿240省道、南沿江城际铁路和丹常溧高速公路平行设置。根据《镇宣铁路预可行性研究》，镇宣铁路在金坛仅新建金坛站1个高铁站，且与南沿江铁路金坛站十字共站设置。

根据《常州市综合交通运输“十三五”规划》，“十三五”期间将开工建设南沿江铁路、金坛站综合客运枢纽，规划对金坛站的定位是集高铁站、汽车客运站、公交首末站、出租车待客区、社会停车场为一体的“综合客运枢纽”，形成城市对外交通门户。对于金坛来说，江苏南沿江城际铁路及金坛站综合客运枢纽的建设是金坛新崛起的大机遇，将带动金坛区城市建设的跨越发展、高新企业的创新发展以及金坛旅游业的升级发展，直接连通沪汉蓉、京沪及沿海大通道，联系沿江、沿海及长三角城市群。金坛应紧抓高铁经济，以加快金坛开发区建设、新城开发为切入点，充分发挥自身优势，做强山水城市特色、创建宜居宜业的生活环境，提升城市品质，从而提升金坛在区域城市体系中的地位、增强其在区域中的竞争力。

根据《金坛区轨道线网规划（20182030）》，市域轨道规划2条线路。

（1）规划常金市域轨道线网：实现常州城市轨道向金坛的延伸和覆盖。常州市域轨道5号线由常州发出，进入金坛后连接华罗庚科技产业园、金沙老城、区政府、滨湖新城至金坛高铁站。结合区内综合交通情况，规划地铁5号线在区内主要沿钱资湖大道-复兴路-南二环路-群贤路-金龙大道敷设，沿线设亿晶大街站、水北路站、金坛大道站、中兴路站、汇贤南路站、吾悦广场站、市民中心站、滨湖南路站、金龙大道站、金坛高铁站。轨道停车场布置于金坛高铁枢纽站西侧地块内。线路全长21.7公里，设站10座，平均站间距2.4公里。

（2）市郊铁路S1线：由常州发出，进入金坛后连接金城科技产业园、金沙老城、滨湖新城至金坛高铁站。结合区内综合交通情况，规划市郊铁路在区内主要沿常良路-金城路-金沙大道敷设，沿线设汇福路站、丹门北路站、西门大街站、金坛高铁站。预留西延支线至茅山、北延线至丹阳，终点站金坛站后预留远景向溧阳延伸条件。线路全长19.2公里，设站四座，平均站间距6.6公里。市郊铁路未纳入常州市市郊铁路线网规划，应尽快与常州市相关部门对接，落实市郊铁路线位方案与制式选择。

上述两条市域市郊铁路的规划建设，将加强金坛区与常州市区的联系，是有效实现常金一体化战略的重要一环，为金坛区城市发展注入新活力。

结合以上城际铁路和市域市郊轨道的规划和相继开工，金坛高铁站需要尽快加强站前配套设施的建设，以保证线路开通后金坛高铁站能够正常高效运行。同时，各项规划也对火车站片区的建设提出建设目标。根据《金坛市城市总体规划》（2013-2030）、《金坛市综合交通运输发展规划》（2013-2030）、《金坛市城市综合交通规划》（2013-2030）、《金坛市公共客运交通系统规划》（2013-2030），需结合城际和城市轨道的规划建设，高起点规划建设常州西部综合客运交通枢纽，启动火车站商业副中心地上和地下空间建设，加强各类生活设施和商业配套设施的建设。

《常州市金坛区滨湖分区控制性详细规划暨城市设计（修改）》（2018）提出，滨湖新城以“滨湖绿洲、新城天地、城市新氧吧、绿色生态城”为定位，通过两条廊轴、三个中心、四个片区整体构建滨湖新城空间格局。金坛站处于“三个中心”中的交通枢纽中心区域，交通枢纽中心以“都市风景线、城市新名片”为理念，围绕交通枢纽，建设商务、酒店、景观公园、风情水街、品质住宅等多功能复合的公共服务中心。

因此，在城际铁路和市域轨道规划建设之际，本项目提出建设金坛站综合客运枢纽，从而完善金坛高铁站配套设施功能，建设内容包括站前广场；配套城市停车场及汽车充电桩等新能源设施等；高铁站集输运体系，配套雨污水、供电、通信等基础配套设施；枢纽周边配电网完善；水利防洪设施等。

本项目建设单位为常州市金坛区交通产业集团有限公司。建设期限为2年，投资21.4亿元。建设内容为高铁站换乘大厅、长途客运站、公交客运站、旅游集散中心、商业及办公、站前广场、停车场、进站匝道、江东大道、金门路、云锦路、金秋路、万嘉路、晨兴路、站前路等枢纽配套工程。

目前金坛高铁枢纽项目已投入17.5亿元，资金到位率100%，目前资金已使用11.59亿元。

（二）绩效目标

本项目旨在加强工程的建设管理，采用规范化市场运作，以公开招投标形式组织各项工程的施工建设和施工监理等工作，并严格验收，确保工程保质、保量如期完成；提高当地居民出行的品质，而且将吸引更多的外来人口来当地购物、旅游和居住，进一步增强了城市活力。

计划在2023年8月底完成项目，枢纽核心区总占地面积0.98平方公里，涉及高铁站换乘大厅、长途客运站、公交客运站、旅游集散中心、商业及办公、站前广场、停车场、进站匝道、江东大道、金门路、云锦路、金秋路、万嘉路、晨兴路、站前路等枢纽配套工程。

二、评价情况

（一）项目特点分析

金坛高铁枢纽项目涉及面广、时间跨度长、技术性较强的系统工程。需要从过程、产出、效益、满意度4个方面对当期项目的完成情况进行评价。

1、过程

过程需要从两个方面进行考核，分别为资金管理和组织实施，通过考核资金到位率、资金执行率、项目收益合理性、资金使用合规性、财务管理制度健全性、资金使用规范性确定当期过程指标得分。

2、产出

过程需要从四个方面进行考核，分别为质量指标、时效指标和成本指标，通过考核原材料抽检合格率、工程验收合格率、竣工时间、工程质保期限成本节约率确定当期产出指标得分。

3、效益

过程需要从四个方面进行考核，分别为经济效益、社会效益、生态效益和可持续影响，通过考核提升周边区域土地价值、带动周边商办楼等社会投资、提高周边居民的生活质量、增加居民就业、建筑水、电、施工符合节能要求、建设期环境影响符合要求、人居环境、营商环境等方面的影响确定当期产出指标得分。

4、满意度

主要考核的服务对象的满意度，访谈对象为金坛区市民满意度。

（二）评价思路方法。

专项债项目绩效评价的依据主要包括如下：

1、中华人民共和国预算法；

2、中共中央国务院关于全面实施预算绩效管理的意见（中发[2018]34号）； 

3、财政部关于贯彻落实《中共中央国务院关于全面实施预算绩效管理的意见》的通知（财预[2018]167号）；

4、预算绩效评价共性指体系框架（财预[2013]53号）；

5、项目支出绩效评价管理办法（财预[2020]10号）；

6、地方政府一般债务预算管理办法（财预[2016]154号）；

7、 地方政府专项债务预算管理办法（财预[2016]155号）；

8、发展改革委等部门等提供的绩效评价材料； 

9、绩效评价工作组调研取证的绩效评价材料等。

（三）评价工作情况。

1、绩效评价准备

结合本次绩效评价工作的特点，绩效评价工作组由财政、财务和审计等领域的专业人才构成。绩效评价工作组组建后，项目主评人结合《财政支出绩效评价管理暂行办法》（财预[2011]285号）、《地方政府专项债务预算管理办法》（财预[2016]155号）、《地方政府铁路专项债项目资金绩效管理办法》（财预[2021]61号）和绩效评价实施方案等，协同行业专家对绩效评价工作组成员开展了培训。

2. 绩效评价方法

（1）评价证据收集方案

绩效评价证据收集方案按照可操作性和科学性的原则设计。为保证方案可操作性，绩效评价工作组在方案设计过程中征求了省财政厅和省发展改革委的意见。为保证实施方案的科学性，在方案设计思路上采取了“案卷调查→被评价单位面访+实地调研→问卷调查”的证据收集路线。第一步，进行案卷调查。一方面熟悉评价项目，收集被评价单位和项目的相关信息，另一方面整理在案卷调查过程中未能获取的对评价至关重要的证据信息，从而明确下一步的调研对象。第二步，对案卷调查未能获得的信息，采用“被评价单位面访+实地调研”的方式进行收集。第三步，对受益对象进行问卷调查，收集受益对象对被评价单位的意见和建议。同时，不同方式收集的证据也可相互验证，提高证据信息的全面性和可信度。

（2）评价证据收集方法

为完成本次评价任务，评价小组将使用（但不限于）以下几种方法：

①案卷研究：对项目相关文件，如项目评估文件、项目实施计划、监督检查报告、施工单位工程进度报告、主管部门相关规定制度、国家或地方的发展政策和战略等进行深入研究、比较和分析，从而为项目的决策、过程、产出和效益提供充分证据。

②座谈会或面访：座谈会或面访由省发展改革委组织和协调，项目实施和运行机构、行业专家和其他利益相关者参加。

③实地考察：由评价小组人员与项目管理人员一起深入部分项目实施地对项目进度、完成情况、工程质量以及受益人群满意度等进行实地调研，这种方法也将部分结合问卷调查的方式进行。

④问卷调查：由绩效评价小组或项目业主发放调查问卷，对项目受益群体的满意度进行调查。

⑤专家会审法：由专家对定性指标进行会审，最终确定绩效评价结果。

⑥数据分析方法：本次评价工作将采用EXCEL等统计软件对采集到的数据进行回归分析等方法来考察项目的成果和影响，通过列举、比照和数据挖掘，形成最终结论

（四）绩效评价结论。

评价结果共分为四个等级，分别是优、良、中、差，绩效分值与对应绩效等级如下表所示：

表：绩效分值与绩效等级对应表

注：[90，100]表示的分值为90（含）至100（含）之间；[S0，90）表示的分值为80（含）至90之间；[60，80）表示的分值为60（含）至80之间；[0，60）表示的分值为0（含）至60之间。

金坛高铁枢纽项目2022年度项目绩效评价综合得分为95分，评价等级为“优”。

三、项目绩效。

2022年地方政府专项债券涉及金坛高铁枢纽项目绩效目标为：

（1）项目完成预期阶段性产出，即按计划进度实施，工程质量达标，未超出项目概算投资，且融资成本较低；

（2）项目预期社会效益未发生不利变动，即项目预计覆盖受益人口未减少，能带动社会有效投资，并实现支持项目地区战略发展目标；

（3）项目实施具有高度可持续性，即项目资金和项目政策上具有高度可持续性。

四、存在问题。

（一）项目管理方面

在项目管理方面，项目存在如下问题：

项目进度稍滞后。之前受疫情影响，施工人员、材料、机械无法按期到位，同时部分前期矛盾影响现场进度，工期滞后约1个月；目前正在抢抓施工进度，合理安排施工组织，争取按计划工期完工。

（二）绩效管理方面 

在绩效管理方面，专项债项目存在如下问题：

效益的产生有一定的滞后性，效益随着时间的推移正在进一步体现；满意度调查对象的样本量不够多，每个人的满意度阈值不一样，要进一步扩大调查对象的范围，将改造项目做得更人性化。

五、有关建议

1、严格按照预算法及市、区预算管理相关规定，完善项目预算绩效目标的申报，根据项目实际制定合理、科学、完整的绩效目标，并依据目标认真组织实施，以保证预算目标保质保量及时实现。

2、建立健全项目各项管理制度，包括年度项目安排的具体决策程序、项目法人管理制度、项目实施各环节（如招标和监理等）制度，以及项目资金监管及会计核算制度等等，并严格执行，以保证项目实施过程的合法、规范。

3、确保项目资金到位及时，落实制定相关财务管理制度，做到专款专用，防止出现混同、挪用等不良现象。

4、加强对项目管控，提高对预算资金绩效认识，保证项目按期完成，防止资金沉淀，影响资金绩效目标的实现。

5、建设要确保工程质量，并根据当地的实际情况，本着节约的原则，做到投资少见效快。

6、项目建的好与坏，管理是最重要。项目涉及部门多，加强组织领导和协调管理，项目建设才能够顺利进行。

7、应加强工程的建设管理，采用规范化市场运作，以招标形式组织各项工程的施工建设和施工监理等工作，并严格验收，确保工程保质、保量如期完成。

8、本项目建设投入较大，应做好资金的落实工作。

总之，项目实施单位应积极推进项目实施，提高预算支出的责任和效率，提高财政资金使用效益和政府公共服务水平。

附件：绩效评价评分表

                                                                                                                                  常州市金坛区交通产业集团有限公司