中共江苏省金坛经济开发区工作委员会、江苏省金坛经济开发区管理委员会：

根据《中华人民共和国审计法》第二十五条的规定和中共常州市金坛区委组织部委托书（坛组审委〔2018〕第1号），我局决定派出审计组，自2018年7月9日起，对沈新峰同志自2014年1月至2016年6月担任中共江苏省金坛经济开发区党工委书记、李皓同志自2014年7月至2016年6月担任江苏省金坛经济开发区管委会主任期间的经济责任进行审计，必要时将追溯到相关年度或者延伸审计（调查）有关单位。请予以配合，并提供有关资料（包括电子数据资料）和必要的工作条件。

你单位法定代表人和财务主管人员要对所提供资料的真实性、完整性做出承诺。

审计组组长：王初

审计组副组长：戴国忠（现场负责人）、张小华、谭益民

审计组成员：朱忠祥（主审）、翁颖、宋军、姜莹（廉政监督员）、贾梦雅、钱晨、陈水龙等。

附件：1.金坛区审计局关于审计廉政纪律的规定                          

2.沈新峰同志、李皓同志、江苏省金坛经济开发区管委会及其他有关单位承诺书

3.沈新峰同志、李皓同志、中共江苏省金坛经济开发区党工委、江苏省金坛经济开发区管委会及其他有关单位需提供的资料

                    常州市金坛区审计局

                     2018年7月3日

 （此件公开发布）

附件1

常州市金坛区审计局关于审计廉政纪律的规定

为了严格审计纪律，加强廉政建设。根据上级审计机关的要求，审计人员必须遵守以下八项审计纪律：

一、不准由被审计单位和个人报销或补贴住宿、餐饮、交通、通讯、医疗等费用。

二、不准接受被审计单位和个人赠送的礼品礼金，或未经批准通过授课等方式获取报酬。

三、不准参加被审计单位和个人安排的宴请、娱乐、旅游等活动。

四、不准利用审计工作知悉的国家秘密、商业秘密和内部信息谋取利益。

五、不准利用审计职权干预被审计单位依法管理的资金、资产、资源的审批或分配使用。

六、不准向被审计单位推销商品或介绍业务。

七、不准接受被审计单位和个人的请托干预审计工作。

八、不准向被审计单位和个人提出任何与审计工作无关的要求。

监督电话：82822903

附件2-1：被审计领导干部承诺书

承  诺  书

常州市金坛区审计局：

根据常州市金坛区审计局《审计通知书》（坛审财通〔2018〕  12号）的要求，本人于　　年　　月　　日向审计组提供了《任期经济责任履行情况报告》等有关资料，并对其真实性、完整性负责。

                   承诺人（签名）：

                               年      月     日

附件2-2：被审计单位承诺书

承   诺   书

常州市金坛区审计局：

根据常州市金坛区审计局《审计通知书》（坛审财通〔2018〕  12号）的要求，我单位向审计组提供了财务会计资料和相关资料，并郑重作出如下承诺：

    一、按照要求向审计组提交的会计报表和其他相关的资料是真实、完整的。

二、无其它未提供的账外财务会计资料和账外资产。

法定代表人（签名）：

                    财务负责人（签名）：

                    　   （单位印章）

                                 年    月     日

附件3-1：沈新峰同志、李皓同志需提供的资料

被审计领导干部需提供的资料

根据领导干部任期经济责任审计有关规定，请在审计组进点开始工作五日内提供《任期经济责任履行情况报告》。报告应包括以下内容：

（1）任职期间的职责范围和分管的工作；

（2）任职期间重大决策及执行情况；

（3）任职期间重点特色工作及执行情况；

（4）任职期间金坛经济开发区财政收支工作目标完成情况。主要包括财政收支情况，国有、集体资产管理、使用和保值增值情况，基础设施和社会事业投入情况，财政投资回报情况，利用外资情况，财政负债、其他方面负债以及或有负债情况，税费上缴情况，以及为完成财政收支工作目标所做的工作；

（5）遵守国家财经法规和执行领导干部廉政规定情况；

（6）其它情况。

附件3-2：被审计领导干部任期经济责任履行情况报告

任期经济责任履行情况报告

                         （签名）:

年   月   日

附注：此书面材料自审计实施之日起五日内提交审计组

附件3-3：金坛经济开发区党工委、管委会及有关部门需提供的资料

开发区党工委、管委会及有关部门和单位

需提供的相关资料

根据领导干部任期经济责任审计有关规定，请在审计组进点时提供下列资料：

一、开发区综合办公室

1.沈新峰、李皓同志任职和分工的相关文件；

2.任期内开发区党工委、管委会议事规则；

3.2014至2015年度开发区党工委、管委会工作报告；

4.任期内开发区党工委、管委会与上级签订目标责任制情况；

5.2014年1月至2016年6月发文登记簿和各类会议记录、纪要、经济合同、政策性文件、业务档案等相关资料。

二、开发区财政部门

1.任期内出台的财政、财务管理相关制度；

2.地方政府性债务管理的相关文件；

3.任期内各年度开发区本级预决算、政府及部门会计账册、报表及相关电子数据；

4.任期内各年度银行开户情况；

5.国有资产管理相关文件、台账以及国有资产重组，改制、出让等项目资料；

6.任期内各年度部门工作总结。

三、开发区科技经贸部门

1.任期内区域经济发展、产业结构调整相关规划、措施及实施情况的文件资料；

2.任期内政府重大建设项目的立项、投资、协调、组织、管理等情况；

3.任期内出台的环境保护相关制度或文件；

4.任期内各年度污染源日常监督管理情况；

5.任期内各年度财政投入与环境保护相关的资金收支、管理和使用情况；

6.任期内各年度部门工作总结。

四、开发区规划建设部门

1.土地利用规划执行及上级下达的目标任务完成情况；

2.任期内建设用地审批、征收、供应等情况及有关决策会议记录和纪要；

3.任期内土地出让收入及解缴财政情况；

4.任期内耕地和基本农田增减变化情况；

5.任期内政府重大建设项目的规划、施工、质量、安全、管理等情况；

6.任期内各年度部门工作总结。

五、开发区招商部门

1.任期内出台的招商引资制度及实施情况；

2.任期内与招商引资企业签订的各类协议（包括补充协议、会议纪要、会议记录等）；

3.任期内各年度部门工作总结。

六、开发区所属企业

1.各公司章程、内部管理制度（包括开发区和本单位制定的相关制度）；

2.2014.1至2016.6期间，相关会议纪要、记录（包括董事会、总经理办公会等各种会议）、经济合同、协议等资料；

3.2014.1至2016.6期间，重大经济事项有关的文件资料（上级部门批文、内部决策文件、资产评估、合同协议等文件），包括兼并重组、企业改制、清产核资；重大投资（包括股权投资、基建投资及其他投资）；重大资产收购和资产处置；重大融资担保；债务举借及管理；工程建设；重大损失、风险隐患事项处理；历史遗留问题处理等；

4.2014.1至2016.6期间，重大诉讼相关资料（目前未决诉讼需要过程中全部诉讼文书，已了结的诉讼只需提供最终的法律文书）；

5.各公司各年度工作总结。

七、开发区监察审计部门

1.任期内工程建设招投标、政府采购等交易管理情况；

2.任期内开展内管干部经济责任审计和工程审计情况；

3.任期内各年度部门工作总结。

八、审计期间需补充的其他资料

以上资料有电子文档的，请在准备纸质文件的同时，提供电子文档1份。审计期间，根据工作需要还将提出补充资料的清单。