科室

廉政风险点

               风险表现形式

防控措施

领导班子及其成员

1．落实党风廉政建设“第一责任人”

2．执行民主集中制

3．干部选拔任用

4．“三重一大”事项决策

5．规划编制和规划许可等事项

1．不认真履行一岗双责，违反党风廉政建设有关规定；

2．违反民主集中制，未有效组织党内监督，独断专行或软弱放任；

3．利用职务上的便利谋取私利；

4．插手规划编研项目、物资采购和工程建设；

5．干预规划行政许可、方案审查等。

1. 加强《廉洁自律准则》等党风廉政建设相关制度和规定的学习，不断提高廉洁自律的自觉性；

2．贯彻落实主要领导“四不分管”制度；

3．严格执行干部选拔作用的各项规定；

4．“三重一大”事项决策，严格执行局党组议事规则；

5．严格落实党风廉政建设“第一责任人”清单。

综合科

1．财务管理

2．印章管理

3．人员招录

4．公务车辆管理

5．办公用品与设备采购

6．接待工作管理

7．监督管理

1．不严格执行财务、印章管理制度，谋取私利；

2．在人员招录过程中不严格按程序规定执行，通过熟人打招呼，谋取私利；

3．不按相关规定和要求对公务车辆进行使用、维修、保养和保险，收取回扣

或好处；油卡未实行专人管理，为个人车辆加油；

4．物资采购时，多购、虚购，费用虚开，为个人谋取私利；

5．超标准进行接待，违反八项规定，给单位造成不良影响；

6．在监督管理中，对查处的问题隐瞒不报。

1．加强《廉洁自律准则》等党风廉政建设相关制度和规定的学习，不断提高廉洁自律的自觉性；

2．严格执行政府采购计划和规定程序，执行车辆管理、公务接待等各项管理制度；

3．严格执行《财务管理办法》等制度，实行印章使用台账管理；

4．建立廉政登记（含拒收）台账；

5．严格按照《机关作风责任追究办法》进行责任追究；

6．不定期开展工作督查。

规划

技术科

1．项目采购

2．合同履行

1．与采购对象串通；接受被委托设计单位的礼品、礼金；

2．为谋取私利，未按合同约定的时间进度或金额进行费用拨付；

3．在管理中存在吃拿卡要现象。

1．加强《廉洁自律准则》等党风廉政建设相关制度和规定的学习，不断提高廉洁自律的自觉性；

2．建立廉政登记（含拒收）台账；

3．不定期开展工作督查；

4．严格执行项目会审集体决策制；

5．梳理优化业务工作标准化；

6．严格按照《中华人民共和国政府采购法》等相关规定与程序执行；

7．严格按照合同约定执行。

规划

管理科

1．建设项目选址意见书

2．规划条件（要求）审批

3．建设用地规划许可

4．规划设计方案及施工图审查（变更）

5．建设工程规划许可（含临时）

6．农居民建房审批

7．规划用途确认

8．立面装潢、广告审批

9．规划编制费用扎口

1．变相向服务对象和行政相对人摊派费用；

2．参与或接受可能影响公正执行公务的宴请、娱乐、旅游、消费；

3．接受行政相对人和服务对象的礼品、礼金、购物卡、消费券；

4．不给好处不办事、给了好处乱办事；

5．向服务管理对象索要或变相索要财物；

6．利用职务之便插手工程项目建设、谋取私利。

1．加强《廉洁自律准则》等党风廉政建设相关制度和规定的学习，不断提高廉洁自律的自觉性；

2．建立廉政登记（含拒收）台账；

3．不定期开展工作督查；

4．严格执行项目会审集体决策制；

5．梳理优化业务工作标准化；

6．加强业务方面规范规定的学习；

7．严格按照《城乡规划法》、《江苏省城乡规划条例》和相关规范规定进行审批，落实公示、公布程序，主动接受监督；

8．对于规范未明确的在科室内部对操作流程和口径进行统一，保证公平合理。

市政

公用科

1．市政项目选址意见书

2．市政项目建设用地规划

3．许可证

4．市政项目建设工程规划许可

5．规划条件（要求）出具

6．市政设计方案审查

1．规划行政许可资料审查不严，受理虚假资料；

2．市政类方案不符合规划设计条件（要求）；

3．在审核过程中有吃、拿、卡、要等不廉洁行为，导致业务办理出现不客观公正、隐瞒、疏忽、遗漏的情况，给单位造成不良影响。

1．加强《廉洁自律准则》等党风廉政建设相关制度和规定的学习，不断提高廉洁自律的自觉性；

2．建立廉政登记（含拒收）台账；

3．不定期开展工作督查；

4．严格执行项目会审集体决策制；

5．梳理优化业务工作标准化；

6．严格按照《城乡规划法》、《江苏省城乡规划条例》、《行政许可法》、《技术管理规定》等法律、法规、规章、规定执行。

规划

监察科

1．竣工规划核实

2．规划技术论证

1．在竣工规划核实过程中，可能会存在吃拿卡要、接受服务对象宴请、收受礼金礼品；

2．规划技术论证过程中，违法建设单位或个人可能会宴请经办人员或向经办人员送礼金礼品，要求违规论证甚至出具假论证意见。

1．加强《廉洁自律准则》等党风廉政建设相关制度和规定的学习，不断提高廉洁自律的自觉性；

2．建立廉政登记（含拒收）台账；

3．不定期开展工作督查；

4．严格执行项目会审集体决策制；

5．梳理优化业务工作标准化；

6．强化监督监察，由综合科定期对服务对象进行回访调查；

7．由综合科定期向城管局了解规划技术论证是否存在违法违规行为。

行政

服务科

1．工业类条件出具

2．工业类建筑方案审批

3．工业类建设用地规划许可证审批

4．工业类建设工程规划许可证审批

5．工业类规划竣工核实

6．农居民建房配套费收取

1．利用职务便利接受吃请和财物；

2．故意刁难，明示、暗示对方索要好处；

3．因私利违反法律、法规要求进行审批；

4．材料不齐全就办理，失职渎职；

5．对于审批内容把关不严，玩忽职守、不作为；

6．对有问题的项目不请示、不上会，滥用职权私自给予办理。

1．加强《廉洁自律准则》等党风廉政建设相关制度和规定的学习，不断提高廉洁自律的自觉性；

2．建立廉政登记（含拒收）台账；

3．不定期开展工作督查；

4．严格执行项目会审集体决策制；

5．梳理优化业务工作标准化；

6．严格按照控规要求出具条件，不得因私利，私自调整指标和无控规就出具条件；

7．严格按照规划条件要求审核方案的各项指标，不得滥用职权违规审批；

8．审批用地证时，核对土地面积、位置、建设规模是否与发改批复和条件一致，不得滥用职权违规审批；

9．审批工程证时，核对土地面积和施工图的内容是否与方案一致，不得滥用职权违规审批；

10．竣工核实，至少两人参加，严格按照规划许可内容审批；

11．认真核对规划区范围，做到两人经手，互相监督。

规划管理信息中心

1．电脑耗材采购

2．档案管理

3．基础数据管理

1．在耗材采购招标过程中,为谋取私利,与采购对象串通；在管理中，以次充好，收受回扣；

2．不严格按照档案管理制度，进行档案管理，为谋私利，私自借查阅档案、涂改档案信息和资料；

3．不严格按照数据管理制度，进行数据管理，为谋私利，私自提供各类数据。

1．加强《廉洁自律准则》等党风廉政建设相关制度和规定的学习，不断提高廉洁自律的自觉性；

2．建立廉政登记（含拒收）台账；

3．不定期开展工作督查；

4．严格执行项目会审集体决策制；

5．梳理优化业务工作标准化;

6．严格执行《金坛区规划局档案管理办法》、《金坛区城市规划地理信息数据入库及利用办法》等相关规定，加强保密意识教育，及时排查危险因素，做好各项防范措施。

城乡

测绘院

1．测绘生产

2．测绘成果资料保管、使用

3．测绘服务收费、合同履行

4．工作车辆管理

5．绩效考核

1．生产过程中有吃、拿、卡、要等不廉洁行为，导致工期延长、成果失真；

2．不按规定保管、使用基础地理数据；

3．为谋取私利，不按收费标准核价、签订合同，或签订虚假合同；

4．使用工作车辆办私事、违规使用油卡；

5．组织绩效考核时，徇私情私利、避重就轻、丧失原则。

1．加强《廉洁自律准则》等党风廉政建设相关制度和规定的学习，不断提高廉洁自律的自觉性；

2．建立廉政登记（含拒收）台账；

3．不定期开展工作督查；

4．严格执行项目会审集体决策制；

5．梳理优化业务工作标准化；

6．完善服务对象满意度抽样调查台账；

7．严格执行《测绘法》、《测绘管理条例》等法律、法规，以及局关于基础数据入库、保管、使用规定；

8．加强保密意识教育，签订涉密人员保密协议，落实保密责任；

9．严格执行院管理体系文件，工作量核算、工作量审核、价款核算和服务合同签订、审核人员各负其责，费用收取后发放成果报告；

10．严格执行局工作车辆使用规定，规范车辆使用、加油记录台账；

11．按照局相关要求，依据基本要求、履行职责考核结果进行绩效考核和年度考核。

规划编制研究中心

1．数据的安全性

2．规划设计合同履行

3．绩效考核

4．资质管理

1．为谋取私利，泄露基础地理数据、业务红线数据、规划编制成果数据；

2．为谋取私利，不按签订合同的内容收费，或签订虚假合同；

3．组织绩效考核时，徇私情私利、避重就轻、丧失原则；

4．违反资质管理规定开展规划业务，或者资质随意外借等。

1．加强《廉洁自律准则》等党风廉政建设相关制度和规定的学习，不断提高廉洁自律的自觉性；

2．建立廉政登记（含拒收）台账；

3．不定期开展工作督查；

4．严格执行项目会审集体决策制；

5．梳理优化业务工作标准化；

6．加大思想政治教育力度，加强保密意识教育；

7．加强合同管理，建立合同管理机制；

8．明确岗位职责，严格按照相关要求，进行绩效考核和年度考核；

9．加强资质管理，制定资质管理办法。

规划馆

领导小组办公室

1．工程招标

2．工程现场管理

3．工程验收

4．合同的签订和履行

5．工程审计

1．在工程招标过程中，与投标单位串通或泄露应当保密的招标信息，以此谋取私利；

2．在工程现场管理过程中，擅自同意变更；与施工单位联合，虚报工程量；向施工单位推销建筑材料、设备或介绍工程等，以此谋取个人好处；

3．验收把关不严，将不合格工程同意验收，以此收取好处；

4．未按合同约定提前或超额支付工程费用，谋取好处；

5．在工程实施和工程审计过程中，接受施工单位的宴请、礼品及现金；在施工单位报销个人费用等。

1．加强《廉洁自律准则》等党风廉政建设相关制度和规定的学习，不断提高廉洁自律的自觉性，认真履行廉政承诺；

2．建立廉政登记（含拒收）台账；

3．不定期开展工作督查；

4．严格执行项目周例会制度；

5．建立健全工程管理及廉政制度，实行责任制，规范工程管理、财务支出管理；

6．与施工方一起学习和落实有关廉政建设的各项制度，实行双方互查，如有违法违纪，及时举报，并接受监督；

7．着重突出办公室工作人员“五不准”：

1）不准接受施工方赠送的礼品、礼金和有价证券，难以拒收的，必须按有关规定登记上交；

2）不准在施工方或相关单位报销任何应由甲方或个人支付的费用；

3）不准要求、暗示接受施工方或相关单位为个人装修住房、婚丧嫁娶、配偶子女的工作安排以及出国（境）旅游等提供方便；

4）不准参加有可能影响公正执行公务的施工方或相关单位的宴请、健身、娱乐等活动；

5）不准向施工方或相关单位介绍为配偶、子女、亲属参与同项目工程合同有关的业务等活动。