根据《中华人民共和国审计法》第二十五条的规定和中共金坛市委组织部委托书（坛组审委〔2012〕第4号），我局决定派出审计组，自2012年8月28日起，对储旭同志自2009年8月至2012年1月担任金坛市交通运输局局长期间的经济责任进行审计，必要时将追溯到相关年度或者延伸审计（调查）有关单位。请予以配合，并提供有关资料（包括电子数据资料）和必要的工作条件。

你单位法定代表人和财务主管人员要对所提供资料的真实性、完整性作出承诺。

审计组组长：戴国忠

审计组成员：黄慧（主审）、李洪平、欧卉等

附件：1.金坛市审计局关于审计廉政纪律的规定                          

2.储旭同志及金坛市交通运输局，以及其他有关单位承诺书

3.储旭同志及金坛市交通运输局，以及其他有关单位需提供的资料

金坛市审计局

2012年8月21日

附件1

金坛市审计局关于审计廉政纪律的规定

为了严格审计纪律，加强廉政建设。根据上级审计机关的要求，审计人员必须遵守以下八项审计纪律：

一、不准接受被审计单位及个人的现金、有价证券、支付凭证、购物卡和礼品；

二、不准接受被审计单位安排的宴请和旅游、洗澡等娱乐活动；

三、不准在审计工作中隐瞒查出的问题，或者违反规定私自处理，为个人或小团体谋取利益；

四、不准利用审计职权或知晓的被审计单位的商业秘密和内部信息，为自己和他人谋利；

五、不准在被审计单位报销任何因公因私的费用或提出与审计无关的要求；

六、不准向被审计单位推销商品或介绍业务，从中获取好处；

七、不准在被审计单位上网聊天、查看股市和玩各类游戏；

八、不准参与各种形式的赌博活动。

监督电话：82822903

附件2-1：被审计领导干部承诺书

承 诺 书

金坛市审计局：

根据金坛市审计局《审计通知书》（坛审   通〔2012〕　号）的要求，本人于　　年　　月　　日向审计组提供了《任期经济责任履行情况报告》等有关资料，并对其真实性、完整性负责。

承诺人（签名）：

年       月      日

附件2-2：被审计单位承诺书

承   诺   书

金坛市审计局：

根据金坛市审计局《审计通知书》（坛审   通〔2012〕　号）的要求，我单位向审计组提供了财务会计资料和相关资料，并郑重作出如下承诺：

一、按照要求向审计组提交的会计报表和其他相关的资料是真实、完整的。

二、无其它未提供的账外财务会计资料和账外资产。

法定代表人（签名）：

财务负责人（签名）：

　    （单位印章）

年     月      日

附件2-3：各有关部门单位承诺书

承   诺   书

金坛市审计局：

根据金坛市审计局《审计通知书》（坛审   通〔2012〕　号）的要求，我单位向审计组提供了财务会计资料和相关资料，并郑重作出如下承诺：

一、按照要求向审计组提交的会计报表和其他相关的资料是真实、完整的。

二、无其它未提供的账外财务会计资料和账外资产。

法定代表人（签名）：

财务负责人（签名）：

　    （单位印章）

年     月      日

附件3-1：储旭同志需提供的资料

储旭同志需提供的资料

根据领导干部任期责任审计有关规定，请在审计组进点开始工作五日内提供《任期经济责任履行情况报告》。报告应包括以下内容：

（1）         任期期间的职责范围和分管的工作

（2）         任职期间重大决策及执行情况

（3）         任职期间交通局财政财务收支工作目标完成情况

。主要包括财政收支情况，国有、集体资产管理、使用和保值增值情况，基础设施和社会事业投入情况，财政投资回报情况，利用外资情况，财政负债、其他方面负债以及或有负债情况，税费上缴情况，以及为完成财政收支工作目标所做的工作

（4）         遵守国家财经法规和执行领导干部廉政规定情况

（5）         其他情况

附件3-2：储旭同志任期经济责任履行情况报告

任期经济责任履行情况报告

（签名）：

年   月   日

附注：此书面材料自审计实施之日起五日内提交审计组

附件3-3：金坛市交通运输局需提供的资料

金坛市交通运输局需提供的资料

根据领导干部任期经济责任审计有关规定，请在审计组进点时提供下列资料：

1. 2009年至2011年年度工作报告；

2. 2009年8月至2012年1月发文登记簿及相关文件、

会议记录、纪要；

3. 储旭同志任职期间《交通运输局有关财务工作情况

报告》（书面材料）。报告应包括以下内容：

（1）组织预算执行情况。主要反映本级在组织财政收入及进行财政投入方面的重大决策，以及抓好增收节支方面的工作情况，财政负债、其他方面负债和或有负债情况及消化情况

（2）国有、集体资产使用管理情况。主要反映集体资产管理模式、收益处置和保值增值情况

（3）加强财政管理情况。主要反映本级进行预算管理体制改革，实行“收支两条线”，加强预算外资金管理的情况，以及政府对财政加强管理的内部控制制度建立和执行情况

（4）维护财经纪律情况。主要反映治理“三乱”等方面的工作情况

（5）交通工程建设资金的筹措、管理和使用情况，建设项目管理、审核及结算情况

（6）其他需要说明的情况

4.2009年8月至2012年1月交通局年度会计报表、账册、凭证、会计电算化软件及数据采集接口等有关资料。

5.审计需要的其他资料。

附件3-4：各有关部门需提供的资料

各有关部门需提供的资料

一、财务部门需提供的资料

1.2009年8月至2012年1月本级预算、财政决算、账册、凭证等有关资料；

2.2009年8月至2012年1月本级预算外资金收支计划及执行情况、会计报表、账册、凭证、会计电算化软件及数据采集接口等有关资料；

3.2009年8月至2012年1月本级专项基金的筹集、管理和使用情况资料；

4.2009年8月至2012年1月本级国有、集体资产的管理、使用和保值增值情况资料；

5.预算执行方面的内控制度；

6.审计需要的其他资料。

7.2009年8月至2012年1月交通局年度会计报表、账册、凭证、会计电算化软件及数据采集接口等有关资料。

8.审计需要的其他资料。

二、审计组要求提供的其他资料

抄送：储旭同志。

局内分送：局领导（3），存（2）。

金坛市审计局办公室                      2012年8月21日印发