现将《金坛质监系统权力内控机制建设工作方案》印发给你们，请认真组织实施。

　　附件：金坛质监系统权力内控机制建设工作方案

　　二〇〇九年六月二十九日

　　附件：

　　金坛质监系统权力内控机制建设工作方案

　　按照常州市局《全市质监系统权力内控机制建设工作方案》及金坛市委、市政府《关于开展廉政风险防控机制系统工程实施意见》的要求，为进一步强化对权力的制约监督，现就推进金坛质监系统权力内控机制建设工作，制定如下方案。

　　一、指导思想

　　以科学发展观为统领，按照惩治和预防腐败体系建设的总体要求，坚持以规范权力运行为目标，以改革创新为动力，以风险防控为重点，建立结构合理、配置科学、程序严密、公开透明、制约有效的权力内控机制，确保权力依法行使，促进效能明显提升，为推动金坛质监事业又好又快发展提供有力保障。

　　二、工作目标

　　根据部门权力内控机制建设的总体要求，狠抓风险防控这个关键点，按照“找、防、控”的工作运行链条，建立风险防控体系。通过排查风险，有效识别职能履行和权力运行过程中的风险度；通过制定预防措施，寻找预防风险的途径，形成标准化的防控模式和规范化的处置方法；通过完善风险监控，把监督制约贯穿于权力运行的全过程，牢牢控制和及时化解风险，实现从源头上预防和减少腐败的目的。

　　三、组织领导

　　为有效推进我局权力内控机制建设工作，成立局权力内控机制建设工作领导小组（另行发文）。

　　四、工作任务

　　权力内控机制建设，要抓住权力设定、行使、监督、评价和问责等关键环节，围绕权力风险防控，健全完善防控措施和制度规范。主要对三类权力进行防控：

　　（一）行政执法。围绕行政许可、行政处罚、行政征收等权力事项，建立规范的权力运行流程。在梳理执法权力项目的同时，对权力运行过程中的风险点进行排查，在流程中予以标识，通过流程再造、压缩裁量空间、适度分权等措施进行防范，并在电子监察系统中监控和预警。

　　（二）行政管理。针对干部任用、资金使用、政府采购、基建工程等内部管理权力，通过风险点排查、制定措施和动态管理，及时发现内部权力运行过程中的异常，采取预控措施，防范内部行政权力行使中的风险，通过对经办人、部门负责人等相关人员的提示和预警，及时发现并纠正工作失误。

　　（三）技术服务。技术机构针对检验检测、技术评审、技术咨询等权力事项，深入排查岗位风险节点，通过岗位培训、资源整合、优化流程、完善制度、考核问责等方法进行风险防控，杜绝技术机构不服务和乱服务的现象。

　　五、方法步骤

　　我局系统权力内控机制建设从6月下旬开始，11月份结束。按照宣传发动、深入排查、制定措施三个阶段，精心组织，周密部署。

　　（一）宣传发动阶段（6月下旬—7月上旬）

　　1．开展专题调研，听取并征求有关单位的意见和建议；

　　2．制定权力内控机制建设工作方案；

　　3．召开动员会，全面部署内控机制建设工作。

　　（二）深入排查阶段（7月中旬—8月下旬）

　　1．个人找。局领导班子成员，关键部门、关键岗位工作人员根据自己目前的岗位职责，结合履行职责、执行制度、遵章守纪的实际，对风险点进行排查。对排查出的风险点进行辨识、归类，并认真填写《个人廉政风险自查表》。

　　2．部门查。局各部门（科室）、下属单位主要负责人是内控机制建设的第一责任人，要本着对组织、对同志、对自己负责的态度，组织对本部门、本单位所承担的行政审批(许可、备案)权、行政执法权、检验检定权或内部事物的主要职责，全面查找现已存在或预见可能发生的廉政风险点，并认真填写《部门（单位）领导班子廉政风险自查表》。

　　3．小组评。局内控机制建设工作领导小组将及时召开专题会议，对各部门、单位自查表的内容进行集中评议；对工作流程关键环节风险点定位不准确或对存在的风险点查找不深入、不全面的退回并限期完善，确保风险点查找工作环节的质量。

　　4．上级审。汇总本局、局领导班子及其成员的廉政风险自查表交上级审查备案。对廉政风险点定位不准确或存在问题的及时完善。

　　（三）制定措施阶段（9月－10月）

　　1．各部门（科室）、各单位针对排查出的风险节点，通过流程再造、完善制度、适度分权等方法逐一制定翔实的防范措施；

　　2．汇总本科室、本单位防控措施制定情况，报局党组审核并公示；

　　3．设计体现工作职能、工作流程、风险点识别、风险点控制的权力内控标准化文件；

　　4．编制部门权力内控标准化手册。

　　权力内控标准化手册出台后，各部门（科室）应及时与行政权力网上公开透明运行系统相衔接，在权力运行流程中标识风险节点，体现防范措施，在电子监察中进行风险预警，逐步实现风险防控的闭环管理。各单位可以自建内部权力监控系统，对技术服务行为进行实时监控和动态管理。

　　六、工作要求

　　（一）加强领导，明确责任。局领导应根据分工，切实抓好分管科室、单位内控机制建设落实情况的督促检查；内控机制建设工作办公室要切实负责协调和处理好具体工作；各科室、局属单位主要负责人应切实抓好风险节点排查和制定预防措施等工作。

　　（二）统筹规划、稳步推进。各部门（科室）要把权力内控机制建设与开展行政权力网上公开透明运行工作相结合，着力推进行政执法和行政管理权力的规范运行；各单位要针对技术服务行为的特点，重点排查检验检测环节风险点，切实规范服务行为，提升服务水平。

　　（三）督促指导、强化考核。在权力内控机制建设过程中，各部门、各单位要结合实际，细化工作任务，明确责任人员，部门主要负责人要及时提醒、检查，力求各阶段目标任务达到预定的序时进度；工作办公室要加强督查，定期通报工作进展情况，对达不到预定阶段目标的，要督促有关单位和部门分析原因、化解矛盾、加快推进。凡因内控机制建设工作不力，导致发生严重违纪违法案件，造成不良影响的，要追求部门和单位领导及相关责任人的责任。

　　附表一：金坛质监系统权力内控机制建设工作序时进度表

　　附表二：个人廉政风险自查表

　　附表三：科室（下属单位）廉政风险自查表

　　附表四：部门（单位）领导班子廉政风险自查表

　　附表五：部门（单位）廉政风险点和相关管理制度汇总表

　　附表一：

　　金坛质监系统权力内控机制建设工作序时进度

　　附表二：

　　个人廉政风险自查表

　　单  位:                   填表日期：    年   月   日

　　注：1、此表一式三份，一份公示，一份存档，一份自留（领导班子成员于9月5日前送一份市纪委审查备案）；

　　2、填写内容如有需要，可另附页。

　　附表三：

　　科室（下属单位）廉政风险自查表

　　单  位：                  填表日期：    年   月   日

　　注：1、此表一式三份，一份公示，一份存档，一份科室自留；

　　2、填写内容如有需要，可另附页。

　　附表四：

　　部门（单位）领导班子廉政风险自查表

　　  填表日期：   年   月   日

　　注：1、此表于9月5日前送市纪委审查备案；

　　2、填写内容如有需要，要可另附页。

　　附表五：

　　部门（单位）廉政风险点和相关管理制度汇总表

　　单位（盖章）：                填表时间：   年   月  日

　　注：此表一式两份，一份自存，一份于2009年12月10日前送市纪委党风廉政建设室。联系电话：82821330；

　　邮箱：jtsjwdfs@163.com