常州市金坛区人民医院：

根据《中华人民共和国审计法》第二十六、第二十七条规定，我局决定派出审计组，自2020年8月4日起，对常州市金坛区人民医院综合改革政策落实情况进行审计，重点审计近三年（2017-2019年），必要时将追溯相关年度或延伸审计（调查）有关单位。同时，对常州市金坛区人民医院融合开展信息系统运行情况专项审计调查，请予以配合，并提供相关资料（包括电子数据资料）和必要的工作条件。你单位法定负责人及财务负责人应当对所提供资料的真实性、完整性负责并作出书面承诺。

审计组组长：王初

审计组副组长：谭益民（现场负责人）

审计组成员：朱忠祥（主审）、黄华兴（数据主审）、姜莹（数据分析员）、陈俊华（廉政监督员）、贾梦雅

附件：1.审计廉政纪律的规定

          2.被审计单位承诺书

          3.常州市金坛区人民医院需提供的资料

常州市金坛区审计局

2020年7月29日

附件1

审计廉政纪律的规定

为了严格审计纪律，加强廉政建设。根据上级审计机关的要求，审计人员必须遵守以下审计“四严禁”工作要求及“八不准”工作纪律：

审计“四严禁”工作要求：

一、严禁违反政治纪律和政治规矩，不严格执行请示报告制度。

二、严禁违反中央八项规定及其实施细则精神。

三、严禁泄露审计工作秘密。

四、严禁工作时间饮酒和酒后驾驶机动车。

审计“八不准”工作纪律：

一、不准由被审计单位和个人报销或补贴住宿、餐饮、交通、通讯、医疗等费用。

二、不准接受被审计单位和个人赠送的礼品礼金，或未经批准通过授课等方式获取报酬。

三、不准参加被审计单位和个人安排的宴请、娱乐、旅游等活动。

四、不准利用审计工作知悉的国家秘密、商业秘密和内部信息谋取利益。

五、不准利用审计职权干预被审计单位依法管理的资金、资产、资源的审批或分配使用。

六、不准向被审计单位推销商品或介绍业务。

七、不准接受被审计单位和个人的请托干预审计工作。

八、不准向被审计单位和个人提出任何与审计工作无关的要求。

违反上述工作要求和工作纪律的，严格按照规定追究责任。

举报电话：82822903

附件2: 被审计单位承诺书

承  诺  书

常州市金坛区审计局：

根据常州市金坛区审计局《审计通知书》（坛审财通〔2020〕5号）的要求，我单位向审计组提供了财务会计资料和相关资料，并郑重作出如下承诺：

一、按照要求向审计组提交的会计报表和其他相关的资料是真实、完整的。

二、无其它未提供的账外财务会计资料和账外资产。

法定代表人（签名）：

财务负责人（签名）：

（单位印章）

年    月     日

附件3：常州市金坛区人民医院需提供的资料

需提供的资料目录

《中华人民共和国审计法》第二十六、第二十七条规定，你单位需在审计组进点时提供如下资料：

（一）基本情况方面

1.医院组织机构代码证、法人证书；

2.医院“三定”方案、医院职能范围和人员编制批准等文件；

3.医院组织机构图；

4.全员花名册（2017至2019年各年末，需标注人员部门、岗位、职务、身份等字段）；

5.医院工资总额的核定文件和各年度绩效考核申报材料、考核结果；

6.2017至2019年医院年度工作总结；

7.2017至2019年医院内部绩效考核方案和工资分配方案等；

8.医院重大事项决策机制。

（二）财务管理及会计核算方面

1.2017至2019年部门预算、调整预算、预算编制说明、决算报表、报表分析说明；

2.2017至2019年卫财报表及填报说明；

3.截至2019年末医院及各科室银行账户设立情况汇总表（包括2017至2019年期间销户的账户）；

4.2017至2019年国库支付资料；

5.财务会计管理、资产管理、专项经费的分配使用等方面的制度；

6.财务部门人员职责分工情况；

7.使用的会计核算软件、2017至2019年会计账册、会计凭证、财务报表、财务电子数据等财务资料；

8.固定资产管理情况、实物账、盘点情况等。

（三）内部控制和执行方面

1.医院内部控制制度（包括医院章程、各部门管理制度、绩效考核和薪酬制度等）；

2.医院截至2019年末大型医疗设备台账及2017至2019年大型医疗设备采购资料；

3.医院2017至2019年房屋、场地或设施对外出租情况及相关资料；

4.医院2017至2019年对外合作情况及相关资料；

5.医院执行的相关收费项目及收费标准文件（2017至2019年分年度）；

6.医院院内药品目录、耗材目录；

7.2017至2019年公立医院综合改革效果评价自评材料。

（四）信息系统建设及运营方面

1.信息系统情况，详见调查表；

2.信息系统采购、开发、运维等资料；

3.信息技术部门组织架构和岗位职责；

4.医院信息化建设规划、总结、台账等资料；

5.HIS等信息系统后台备份数据。

（五）以往接受审计整改及其他监督检查方面

1.2017年以来上级党委巡视组的巡视报告及单位整改资料；

2.财政部门、卫生健康部门、审计部门等部门历年审计发现问题及整改资料；

3.单位委托的年报审计等其他审计报告；

4.其他专项审计等发现问题及整改情况。

上述资料请一并提供纸质材料和电子文档。凡涉及国家秘密的资料，请单独提供；同时，提交的非涉密资料中应确保不含涉密信息。