为探索预防腐败有效途径，强化对权力运行的监督制约，提高机关党员干部特别是领导干部的廉政风险防控能力，有效预防腐败，根据中央、省、市关于“建立健全惩治和预防腐败体系建设”的目标要求和省纪委、市和区纪委《关于加强廉政风险防控管理的意见》的部署，结合我局工作实际，现就廉政风险防控管理工作提出实施方案如下：

　　一、指导思想

　　加强廉政风险防控管理，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的工作方针，以构建惩治和预防腐败体系为重点，以规范和制约权力运行为核心，坚持从公共权力运行的重点领域、重点岗位和关键环节入手，排查廉政风险，改进监管方式，健全内控机制，构筑制度防线，实现超前预防、全程监管、预警防控，把惩防体系建设延伸到岗位，落实到个人，贯穿到商务工作各个环节，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防范管理长效机制，从源头上防治腐败，促进党员干部廉洁从政，推动我局党风廉政建设和反腐败工作深入开展。

　　二、工作目标

　　按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，以部门权力内控教育机制、部门权力制约防控机制、部门权力阳光运行机制和部门内控成效考评机制为主体的部门内控机制，逐步形成相关工作配套制度体系。通过对廉政和监管风险点的监控，及时发现和处置各类风险，形成比较完善的廉政风险防范管理长效机制，推进反腐倡廉建设特别是预防腐败工作，从源头上预防和减少腐败现象的发生。

　　三、实施范围和方法步骤

　　以推进商务系统廉政风险防范管理长效机制建设为总体目标，在商务系统中全面实施，从领导岗位、中层岗位、其他岗位“三个层面”入手，在进一步明确职责和权限的基础上，重点围绕查全、查准、查深风险点，制定完善相关防范措施，实施有效监督。

　　1.准备工作阶段（6月1日-10日）

　　加强组织领导。成立由局党组书记、局长任组长，党组成员为成员的“党风廉政建设和反腐败工作领导小组”，负责廉政风险防范管理工作的组织、协调、实施工作。领导小组下设廉政建设和反腐败工作领导小组办公室（以下简称办公室），局党组成员、副局长杨颐华同志兼任办公室主任，各科室负责人为成员，由办公室牵头，负责科室、个人风险等级认定，中期监控组织检查工作。各科室主要负责人具体承担廉政风险防范管理工作责任分解体系，确保廉政风险防范管理工作责任到位。建立廉政风险防范管理工作网络体系，确保廉政风险防范管理工作层层落实。各科室要指定专人负责此项工作，具体抓好科室廉政风险防范管理工作。

　　广泛宣传发动。要广泛进行宣传发动工作，认真组织学习上级关于开展廉政风险防范管理的文件精神，引导广大干部职工牢固树立风险意识、预防意识、责任意识。使全体干部明确开展廉政风险排查工作、制定防控措施的目的意义、主要内容、工作方法和步骤等，提高全体人员的主动性和自觉性。

　　2.查找风险点阶段（6月11日-20日）

　　在层层动员、深入学习上级文件精神的基础上，根据单位职责、科室职能、岗位职责和工作流程，认真梳理职能职权，编制工作流程，分析职权行使的每个工作环节可能存在的风险点，按照“自己找、群众提、互相查、领导点、组织评”五种方法和利用举报投诉等专用监督渠道和手段，重点查找岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等四类风险。岗位职责风险，是指由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素；业务流程风险，是指由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素；制度机制风险，是指由于缺乏工作制度及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致行政行为失控的因素；外部环境风险，是指行业“潜规则”对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。

　　（1）按照全员参与的要求，全体干部职工对照岗位职责，结合以往履行职责、执行制度、遵章守纪的实际，查找出自己的风险点，进行分析和梳理，并认真填报《个人风险识别防控表》。

　　（2）科室廉政风险的确定：各科室主要负责人，本着对组织、对同志、对自己认真负责的态度，组织对本科室所承担的职能、职权，全面查找现已存在或预见可能发生的廉政与监管风险点，并认真填报《科室风险识别防控表》。

　　（3）单位的廉政风险确定：由办公室结合我局工作职责和单位工作特点，重点查找“三重一大”等方面容易产生腐败行为的风险及表现形式，填写《单位风险识别防控表》，报领导小组办公室统一衡量提出评定风险等级意见。

　　（4）局领导廉政风险的确定：领导班子成员廉政风险由分管科室查找的风险点汇总形成；单位的廉政风险作为主要领导的廉政风险点。

　　（5）各科室负责人要认真审核本科室上报的自查内容，及时召开专题会议逐项逐条进行集中审查，凡对工作流程的关键环节和每个环节的风险岗位定位不准确的或对每个风险岗位存在的廉政与监管风险点查找不深入、不全面和表述不准确的，一律予以退回并限期完善上报，确保风险点查找工作环节质量。

　　（6）为完善办事公开机制和廉政承诺制，主动接受群众和社会的监督，确保权力在阳光下运行。局“廉政风险防范管理工作领导小组”在下设办公室设立举报箱，方便群众举报、投诉监督。

　　3.风险等级评定阶段（6月21日-30日）

　　在确保查找风险点质量的基础上，依据廉政风险点的多少和权力的重要程度、权力行使的频率、腐败现象发生的几率等内容进行风险等级评定，建立三级廉政风险评定机制，按照风险大小确定风险等级；根据不同等级风险，分别制定相应防控措施。一级风险是发生机率高的风险，或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险；二级风险是发生机率较高的风险，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险；三级风险是发生机率较小的风险，或者一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。

　　4.制订措施落实阶段（7月1日-12月10日）

　　各科室要在风险点查找与风险等级评定的基础上，结合具体工作实际及特点规律，狠抓具体防范措施的制订和落实。

　　（1）明确防范职责。按照党风廉政建设责任制“一岗双责”的要求，对每个科室、每个环节、每个岗位制订的具体防范措施，坚持在局党组统一领导下，各负其责，分层管理：岗位风险由科室负责人负责、科室风险由分管领导负责、单位风险由主要领导负责。

　　（2）制订防范措施。要紧紧围绕我局的关键环节、风险岗位存在的每一个等级风险点，综合运用教育、制度、监督、问责等方法，针对风险等级逐条制订有效防范措施，建立廉政预警、动态监督和保护挽救的风险控制机制，发挥风险预警、风险处理、风险分析“三风险”功能，构筑前期预防措施、中期监控机制、后期处置办法“三道防线”。既要坚持继承和发扬，又要坚持改革和创新，确保制订的防控措施，既简便易行，又行之有效。

　　（3）加大落实力度。各科室要依据责任抓落实，自觉增强执行意识，认真履行职责，确保防范措施落实；要狠抓考核促落实，将廉政与监管风险点防范措施纳入党风廉政建设责任制考核范围，强化监督考核，促进防范措施落实；要扩大公开促落实，将各科室的关键环节、风险岗位和风险点以及风险等级、工作职责、考核内容、落实情况等进行网上公示，充分运用群众监督来促进防范措施落实。

　　5.总结完善提高阶段（12月11日-20日）

　　廉政风险防范管理工作领导小组办公室及各科室要在狠抓防范措施落实的基础上，及时对风险点防范效果进行总结、完善和提高。要针对风险点随改革发展不断转移的规律，建立经常性的风险排查制度，进一步调整、完善和提高风险点防范措施，坚持查控结合，动态管理，使权力运行的关键环节持续得到关注和防范，确保防范的效果。同时，要把廉政与监管风险点防范管理工作纳入党风廉政建设责任制考核，作为责任制考核的一项重要内容，促进廉政风险防范管理工作的进一步落实。                                                                                                                         

　　常州市金坛区商务局

　　 2017年5月31日